測(cè)量管理體系內(nèi)部審核原則與流程

測(cè)量管理體系內(nèi)部審核原則與流程
1  測(cè)量管理體系內(nèi)部審核原則
測(cè)量管理體系內(nèi)部審核原則包括與內(nèi)部審核員有關(guān)的原則和與內(nèi)部審核活動(dòng)有關(guān)的原則。
1.1  與內(nèi)部審核員有關(guān)的原則
    a）誠(chéng)信、正直和謹(jǐn)慎是內(nèi)部審核員應(yīng)遵守的最基本原則。道德行為是對(duì)內(nèi)部審核員的基本要求；
    b）真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)，公正地表達(dá)審核結(jié)論，全面真實(shí)地描述內(nèi)審報(bào)告是內(nèi)部審核員的公正表達(dá)形式；
    c）勤奮學(xué)習(xí)、具有正確的判斷力是內(nèi)部審核員重要的職業(yè)素養(yǎng)。
1.2  與內(nèi)部審核活動(dòng)有關(guān)的原則
    a）保證內(nèi)部審核的獨(dú)立性。
    內(nèi)部審核員來(lái)自一個(gè)組織的各個(gè)部門(mén)，在內(nèi)部審核活動(dòng)中應(yīng)獨(dú)立于自己工作部門(mén)及其活動(dòng)。內(nèi)部審核員在審核過(guò)程中應(yīng)保持客觀心態(tài)，保證內(nèi)審組得出的審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論是建立在客觀的審核證據(jù)的基礎(chǔ)之k。內(nèi)部審核員在審核過(guò)程中不應(yīng)帶任何偏見(jiàn)，與受審核部門(mén)及其工作沒(méi)有利益上的關(guān)系或沖突。
    b）采用基于證據(jù)的方法。
    審核證據(jù)是與審核有關(guān)，并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。內(nèi)部審核員的判定，內(nèi)部審核組得出的審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論必須嚴(yán)格建立在客觀存在的審核證據(jù)的基礎(chǔ)之上。不能憑內(nèi)部審核員個(gè)人的猜想、聯(lián)想或推想的結(jié)果作為內(nèi)部審核過(guò)程中的審核證據(jù)。  
2  測(cè)量管理體系內(nèi)部審核流程
測(cè)量管理體系內(nèi)部審核的程序及步驟與第三方外部審核相比，審核步驟相似，但程序簡(jiǎn)化。
    測(cè)量管理體系內(nèi)部審核的流程大體包括以下幾個(gè)階段或步驟：
    a）內(nèi)部審核策劃（和/或?qū)徍藛?dòng)）；
    b）內(nèi)部審核準(zhǔn)備（含文件評(píng)審）；
    c）內(nèi)部審核實(shí)施（含各種會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)審核）；
    d）內(nèi)部審核結(jié)論（含內(nèi)部審核報(bào)告）；
    e）內(nèi)部審核后續(xù)活動(dòng)（含糾正/預(yù)防措施的制定、實(shí)施和跟蹤驗(yàn)證）；
    f）內(nèi)部審核方案的評(píng)審和改進(jìn)。

能源的計(jì)量表示方式
1 以能源的實(shí)物量來(lái)表示(見(jiàn)表2-1)
例，常用的實(shí)物量計(jì)量單位為：噸(t)、升(L)、千瓦?時(shí)(kW?h)。
表2-1
能源形式        單位        使用國(guó)家和地區(qū)
固體能源、液體能源        噸（t）        世界各地
原油        噸（t）        中國(guó)、獨(dú)聯(lián)體、東歐各國(guó)
        桶（bbl）        西方各國(guó)
成品油        升（L）        中國(guó)、獨(dú)聯(lián)體、東歐各國(guó)
        加侖（gal）        西方各國(guó)
        標(biāo)準(zhǔn)立方米（STm3）        中國(guó)、獨(dú)聯(lián)體等
氣體能源        標(biāo)準(zhǔn)立方英尺（scf）        西方各國(guó)
電力        千瓦?時(shí)（kW?h）        世界各地
注：1、表中桶是指石油桶，約等于159L。
2、加侖分美國(guó)加侖（USgal）和英國(guó)加侖（UKgal），1USgal=3.785L，1UKgal=4.546L。
2 以能量來(lái)表示(見(jiàn)表2-2)
例，常用的能量計(jì)量單位為：焦耳(J)、千瓦.時(shí)(kW?h)、卡(cal)三種。
表2-2
能量單位        焦耳
J        千瓦?時(shí)
kW?h        國(guó)際蒸汽表千卡kcalrr        熱化學(xué)千卡kcalth        20℃千卡kcal20        英熱單位
Btu
焦耳 J        1        2.778×10-7        2.3885×10-4        2.3901×10-4        2.3914×10-4        9.4781×10-4
千瓦?時(shí)
kW?h        3.6×106        1        8.5985×102        8.6042×102        8.6091×102        3.4121×103
國(guó)際蒸汽表千卡kcalrr        4.1868×103        1.1630×10-3        1        1.0007        1.0012        3.9683
熱化學(xué)千卡kcalth        4.1840×103        1.1622×10-3        9.9933×10-1        1        1.0006        3.9657
20℃千卡kcal20        4.1816×103        1.1616×10-3        9.9876×10-1        9.9943×10-1        1        3.9671
英熱單位
Btu        1.0551×103        2.9307×10-4        2.5200×10-4        2.5217×10-1        2.5231×10-1        1
3 以當(dāng)量單位來(lái)表示
當(dāng)量單位用標(biāo)準(zhǔn)燃料表示。一種是標(biāo)準(zhǔn)煤(我國(guó))、另一種是標(biāo)準(zhǔn)油。能源標(biāo)準(zhǔn)煤的單位是tce。
能源標(biāo)準(zhǔn)煤=能源實(shí)物量×能源折算系數(shù)
   能源折算系數(shù)(見(jiàn)表2-3)。
能源折算系數(shù)=能源實(shí)際含熱值/標(biāo)準(zhǔn)煤熱值
表2-3
能源名稱(chēng)        平均地位發(fā)熱量        折算標(biāo)準(zhǔn)煤系數(shù)
原煤        20.934kJ/kg        0.7143kgce/kg
洗精煤        26.344kJ/kg        0.9000kgce/kg
洗中煤        8.363kJ/kg        0.2857kgce/kg
焦炭        28470kJ/kg        0.9714kgce/kg
原油        41868kJ/kg        1.4286kgce/kg
汽油        43124kJ/kg        1.4714kgce/kg
煤油        43124kJ/kg        1.4714kgce/kg
柴油        42705kJ/kg        1.4571kgce/kg
重油        41868kJ/kg        1.4286kgce/kg
天然氣        38979kJ/kg        1.3300kgce/kg
焦?fàn)t煤氣        17981kJ/kg        0.6143kgce/kg
煉廠干氣        46055kJ/kg        1.5714kgce/kg
液化石油氣        50160kJ/kg        1.7143kgce/kg
電力        3600kJ/(kW?h)（當(dāng)量）
11840 kJ/(kW?h)（等價(jià)）        0.1229kgce/ kW?h
0.4040kgce/ kW?h
熱力        按熱焓計(jì)算        0.03412kgce/MJ
煤泥        8374～1260kJ/kg        0.22857～0.4286kgce/kg
泥炭        6280～10467kJ/kg        0.2143～0.3571kgce/kg
煤焦油        33453kJ/kg        1.1429kgce/kg
粗苯        41816kJ/kg        1.14286kgce/kg

水怎么換算成標(biāo)準(zhǔn)煤
1噸新鮮水 = 0.2429 kg標(biāo)煤
1噸循環(huán)水 = 0.1429 kg標(biāo)煤
1噸軟化水 = 0.3571 kg標(biāo)煤
1噸除鹽水 = 3.2857 kg標(biāo)煤
1噸除氧水 =13.1429 kg標(biāo)煤
1噸凝汽式蒸汽輪機(jī)凝結(jié)水 = 5.2143 kg標(biāo)煤
1噸加熱設(shè)備凝結(jié)水 = 10.9286 kg標(biāo)煤

其他產(chǎn)品折標(biāo)準(zhǔn)煤系數(shù)
1kg 10.0MPa級(jí)蒸汽 = 0.131429 kg標(biāo)煤
1kg  3.5MPa級(jí)蒸汽 = 0.125714 kg標(biāo)煤
1kg  1.0MPa級(jí)蒸汽 = 0.108571 kg標(biāo)煤
1kg  0.3MPa級(jí)蒸汽 = 0.094286 kg標(biāo)煤
1kg  小于0.3MPa級(jí)蒸汽 = 0.078571 kg標(biāo)煤

說(shuō)明：以上數(shù)據(jù)引自《國(guó)家統(tǒng)計(jì)局標(biāo)準(zhǔn)》和《煉油廠能量消耗計(jì)算方法》。

編寫(xiě)內(nèi)部審核報(bào)告
在測(cè)量管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核完成，內(nèi)部審核組組長(zhǎng)召開(kāi)末次會(huì)議后，應(yīng)著手編寫(xiě)并提交內(nèi)部審核報(bào)告，由組長(zhǎng)編寫(xiě)的測(cè)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告經(jīng)組織計(jì)量主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，分發(fā)給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門(mén)，測(cè)量管理體系內(nèi)部審核即基本結(jié)束。
測(cè)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)容包括以下3個(gè)組成部分：
1．重申部分
1）本次內(nèi)部審核的目的；
2）內(nèi)部審核涉及的各職能部門(mén)和場(chǎng)所，覆蓋哪幾類(lèi)產(chǎn)品或生產(chǎn)過(guò)程；
3）內(nèi)部審核準(zhǔn)則，包括GB/T 19022-2003國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家計(jì)量法律法規(guī)，組織的測(cè)量管理體系文件（含手冊(cè)、程序文件和測(cè)量操作文件），有測(cè)量要求的設(shè)計(jì)、技術(shù)或工藝文件以及相關(guān)的外來(lái)文件；
4）內(nèi)部審核組的組成，包括組長(zhǎng)和成員名單；
5）內(nèi)部審核實(shí)施的起止日期。   
2．匯報(bào)部分
1）本次內(nèi)部審核涉及的受審核部門(mén)和場(chǎng)所；
2）測(cè)量管理體系文件評(píng)審結(jié)論；
3）發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，不合格項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)及其分布和綜合分析；
4）測(cè)量管理體系實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)有效性的綜合評(píng)價(jià)；
5）測(cè)量管理體系審核結(jié)論。
3．要求部分
1）要求產(chǎn)生不合格的責(zé)任部門(mén)，分析產(chǎn)生不合格的原因，制定糾正措施；
2）對(duì)確定糾正措施完成期限及對(duì)其有效性驗(yàn)證的要求；
最后附測(cè)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告分發(fā)清單。
內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)作為長(zhǎng)期保存的文件歸檔，并作為管理評(píng)審的重要輸入。

測(cè)量管理手冊(cè)的案例
×××公司《測(cè)量管理手冊(cè)》的目錄（供參考）
01 頒布令
02 前言
03 總則
04 引用文件
05 術(shù)語(yǔ)和定義
1 計(jì)量法制要求
2 技術(shù)能力要求
3 組織機(jī)構(gòu)圖
4 總要求
5 管理職責(zé)
5.1 計(jì)量職能
5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)
5.3 質(zhì)量目標(biāo)
5.4 管理評(píng)審
6 資源管理
6.1 人力資源
6.2 信息資源
6.3 物資資源
6.4 外部供方
7 計(jì)量確認(rèn)和測(cè)量過(guò)程的實(shí)現(xiàn)
7.1 計(jì)量確認(rèn)
7.2 測(cè)量過(guò)程
7.3 測(cè)量不確定度和溯源性
8 測(cè)量管理體系分析和改進(jìn)
8.1 總則
8.2 審核和監(jiān)視
8.3 不合格控制
8.4 改進(jìn)
附錄A 測(cè)量管理體系框圖
附錄B 職能分配表



××××××公司

測(cè) 量 管 理 手 冊(cè)


XXX-QM-2008



版本：A






XXXX年XX月XX日發(fā)布               XXXX年XX月XX日實(shí)施
受控狀態(tài)：                     分 發(fā) 號(hào)：






測(cè) 量 管 理 手 冊(cè)




編制：×××
審定：×××
批準(zhǔn)：×××





地址：                   有證編碼：
電話：                   傳    真：


章  節(jié)        文  件  名  稱(chēng)        總頁(yè)碼
01        頒布令        1
02        前言        1
03        總則        1
04        引用文件        1
05        術(shù)語(yǔ)和定義        
1        計(jì)量法制要求       
2        技術(shù)能力要求       
3        組織機(jī)構(gòu)框圖       
4        總要求       
5        管理職責(zé)       
5.1        計(jì)量職能       
5.2        以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)       
5.3        質(zhì)量目標(biāo)       
5.4        管理評(píng)審       
6        資源管理       
6.1        人力資源       
6.2        信息資源       
6.3        物質(zhì)資源       
6.4        外部供方       
7        計(jì)量確認(rèn)和測(cè)量過(guò)程的實(shí)現(xiàn)       

為了使本企業(yè)的計(jì)量管理體工作進(jìn)一步法制化、科學(xué)化、規(guī)范化，按照GB/T 19022-2003《測(cè)量管理體系  測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的要求》標(biāo)準(zhǔn)、《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》及國(guó)家相關(guān)的計(jì)量法令、法規(guī)何國(guó)家檢驗(yàn)檢疫總局JJF 1112-2003《計(jì)量檢測(cè)體系確認(rèn)規(guī)范》，以達(dá)到與國(guó)際計(jì)量管理工作接軌，滿(mǎn)足參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和服務(wù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要，制定了本《測(cè)量管理手冊(cè)》。
本測(cè)量管理體系《測(cè)量管理手冊(cè)》的實(shí)施，是為了保證測(cè)量設(shè)備處于良好的工作狀態(tài)，保證測(cè)量結(jié)果的準(zhǔn)確、可靠。從而達(dá)到保證和提高工廠的產(chǎn)品質(zhì)量，提高工廠的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、能源、物耗和安全環(huán)保監(jiān)測(cè)管理水平的目的。
本測(cè)量管理體系《測(cè)量管理手冊(cè)》是工廠的計(jì)量工作準(zhǔn)則，現(xiàn)正式批準(zhǔn)發(fā)布，各部門(mén)、車(chē)間應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。
授權(quán)×××（副廠長(zhǎng)、總工程師）為本企業(yè)測(cè)量管理體系管理代表，在體系運(yùn)行中，行使計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、檢查和考核的權(quán)利。
授權(quán)計(jì)量室（計(jì)量管理部門(mén)）負(fù)責(zé)本測(cè)量管理體系《測(cè)量管理手冊(cè)》及其相關(guān)程序文件貫徹實(shí)施中的監(jiān)督、確認(rèn)和提出處理意見(jiàn)。



廠    長(zhǎng)：×××

年    月    日


規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)條文號(hào)及條文要求名稱(chēng)        責(zé)  任  （人）  部  門(mén)
確認(rèn)規(guī)范
條 文 號(hào)        GB/T 19002
條 文 號(hào)        規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)要求的
過(guò)程名稱(chēng)        廠長(zhǎng)        管理者代表        計(jì)量室        安質(zhì)部        經(jīng)營(yíng)部        總工辦        生產(chǎn)部        人力資源部        動(dòng)力車(chē)間        橋梁車(chē)間        軌枕車(chē)間        機(jī)制車(chē)間        興橋機(jī)械廠        各項(xiàng)目部
6.2.1        5.1        計(jì)量職能        ★        ●        ▲        ○        ○        ○        ○        ▲        ○        ○        ○        ○        ○        ○
6.2.2        5.2        以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)        ★        ●        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ○        ▲        ○        ○        ○        ○        ○
6.2.3        5.3        質(zhì)量目標(biāo)        ★        ●        ▲        ▲        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○
6.2.4        5.4        管理評(píng)審        ★        ●        ▲        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○
6.3.1.1        6.1.1        人員的職責(zé)                ★        ▲                                        ●                                               
6.3.1.2        6.1.2        能力和培訓(xùn)                        ▲                                        ★        ○                                       
6.3.2.1        6.2.1        程    序        ▲        ★        ★        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○
6.3.2.2        6.2.2        軟    件                        ▲                                                ★                                       
6.3.2.3        6.2.3        記    錄                        ▲        ★        ○        ○        ○        ○        ○        ▲        ○        ○        ○        ○
6.3.2.4        6.2.4        標(biāo)    識(shí)                        ★                                                ○        ○        ○        ○        ○        ○
6.3.3.1        6.3.1        測(cè)量設(shè)備                        ★        ○                ○        ▲                ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲
6.3.3.2        6.3.2        環(huán)    境                        ★                                                ○                                       
6.3.4        6.4        外部供方                ▲        ★                        ○        ▲                ○        ○        ○        ○        ○        ○
6.4.1.1        7.1.1        計(jì)量確認(rèn)（總要求）                        ★                        ○                        ○        ○        ○        ○        ○        ○
6.4.1.2        7.1.2        計(jì)量確認(rèn)間隔                        ★                        ○                        ○        ○        ○        ○        ○        ○
6.4.1.3        7.1.3        設(shè)備調(diào)整控制                          ★                          ○                          ○        ○        ○        ○        ○        ○
6.4.1.4        7.1.4        計(jì)量確認(rèn)過(guò)程記錄                          ★                                                                                                   
6.4.2.2        7.2.2        測(cè)量過(guò)程設(shè)計(jì)                 ○        ▲                          ▲                          ○        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲
6.4.2.3        7.2.3        測(cè)量過(guò)程的實(shí)現(xiàn)                          ▲        ★        ○        ○        ○                 ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲
6.4.2.4        7.2.4        測(cè)量過(guò)程的記錄                          ▲        ●        ●        ○        ○                 ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲
6.4.3.1        7.3.1        測(cè)量不確定度                          ★                 ○        ★        ○                 ○        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲
6.4.3.2        7.3.2        溯 源 性                 ○        ★                                                     ○        ○        ○        ○        ○        ○
6.5.2.2        8.2.2        顧客滿(mǎn)意        ★        ▲        ▲        ▲        ●        ○        ○                 ○        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲
6.5.2.3        8.2.3        計(jì)量檢測(cè)體系審核                 ★        ▲        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○
6.5.2.4        8.2.4        計(jì)量檢測(cè)體系的監(jiān)視        ▲        ▲        ★        ○        ○        ▲        ○        ○        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲
6.5.3.1        8.3.1        不合格測(cè)量管理體系        ▲        ▲        ★        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○        ○         
6.5.3.2        8.3.2        不合格測(cè)量過(guò)程        ○        ○        ▲        ★        ○        ○        ○                 ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲
6.5.3.3        8.3.3        不合格測(cè)量設(shè)備                 ★                          ○        ○        ○                 ○        ○        ○        ○        ○        ○
6.5.4.2        8.4.2        糾正措施        ▲        ▲        ★        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲
6.5.4.3        8.4.3        預(yù)防措施        ▲        ▲        ★        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲        ▲
注：★——決策或歸口管理； ●——組織或協(xié)調(diào)實(shí)施；▲——主要實(shí)施或部分分管；○——參與活動(dòng)或與活動(dòng)有關(guān)

測(cè)量管理體系內(nèi)部審核特點(diǎn)及目的
1  測(cè)量管理體系內(nèi)部審核特點(diǎn)
測(cè)量管理體系內(nèi)部審核（即第一方審核）與第二方和第三方外部審核相比較，具有不同的特點(diǎn)。測(cè)量管理體系內(nèi)部審核的基本特點(diǎn)可概括如下：
    a) 測(cè)量管理體系內(nèi)部審核由企業(yè)具有計(jì)量職能的管理者推動(dòng)
b) 測(cè)量管理體系內(nèi)部審核由具有資格的內(nèi)部審核員進(jìn)行
c) 測(cè)量管理體系內(nèi)部審核的目的具有多樣性
d) 測(cè)量管理體系內(nèi)部審核的范圍應(yīng)適應(yīng)不同的外部審核的要
e) 內(nèi)部審核只在進(jìn)行測(cè)量管理體系審核后可以對(duì)受審核部門(mén)提供咨詢(xún)
f) 內(nèi)部審核的程序比第三方外部審核程序要簡(jiǎn)化
g) 內(nèi)審組對(duì)測(cè)量管理體系文件評(píng)審不強(qiáng)求單獨(dú)進(jìn)行
h) 測(cè)量管理體系審核更注重糾正措施的制定及其實(shí)施有效性的驗(yàn)證
2  測(cè)量管理體系內(nèi)部審核的目的與范圍
按照不同管理體系內(nèi)部審核的方案，根據(jù)面臨的審核主體，測(cè)量管理體系內(nèi)部審核具有不同的目的和范圍。
    a) 為了迎接質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照GB/T 19001-2000國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行初審或監(jiān)督審核。
b) 為了迎接計(jì)量檢測(cè)體系確認(rèn)實(shí)施組織進(jìn)行確認(rèn)（第一次第三方外部審核）或監(jiān)督檢查。   
d) 測(cè)量管理體系例行內(nèi)部審核

沒(méi)事過(guò)來(lái)看一下，看不懂